证券

证券发行是指证券发行人以筹集资金为目的，在证券发行市场依法向投资者以同一条件出售证券的行为。那么，证券发行的基本流程是怎样的？发行方式有哪些？ 一、证券发行的基本流程是怎样的？ （一）申请。设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和有关文件。 （二）核准。核准程序应当公开，依法接受监督。应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内，…

基金，广义是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金。主要包括信托投资基金、公积金、保险基金、退休基金，各种基金会的基金。从会计角度透析，基金是一个狭义的概念，意指具有特定目的和用途的资金。我们提到的基金主要是指证券投资基金。那么，基金不得用于哪些投资或者活动？违反了会如何处罚？ 一、基金不得用于哪些投资或者活动？ 基金财产不得用于下列投资或者活动： （一）…

票据行为人为票据行为后，由于某种特殊原因，想要将票据上记载的事项予以变更。那么，票据可以更改吗？更改的条件有哪些？ 一、票据可以更改吗？更改的条件有哪些？ 票据符合一定条件的情况下可以更改，票据的更改必须符合下列条件： 1、更改人必须是有权更改人。票据法第九条规定只有原记载人才有权更改票据，非原记载人变更票据则构成票据的伪造。 2、更改的内容必须符合法律规定…

律师解答金融公司注册资金需要实缴资本。经营证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的证券公司的注册资本最低限额为5000万元，且为实收资本。经营下列任一业务的证券公司的注册资本最低限额为1亿元且为实收资本，分别为证券承销与保荐；证券自营等。 法律依据 《中华人民共和国证券法》 第一百二十条经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业…

律师解答操纵证券、期货市场罪的具体量刑标准如下：1、情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。2、单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照上述的规定处罚。 法律依据 《中华人民共和国刑法》 第一百八十二条有下列情形之一，操纵证券、期货市场，影响证券、期…

律师解答股权众筹投资有以下法律风险：1、欠缺对冲动决策的保护。不少众筹平台要求投资者一旦决定参与股权众筹即需进行投资款的缴付，即一旦做出投资决策便在很短的时间内完成出资的行为。2、欠缺对投资者风险承受能力的评估。股权投资所涉风险是多层次多方面的，对投资者的风险承受能力提出了较高的要求。 法律依据 《中华人民共和国证券法》 第九条公开发行证券，必须符合法律、行…

律师解答操纵期货市场罪一般处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。如果情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。如果单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照规定处罚。 法律依据 《中华人民共和国刑法》 第一百八十二条有下列情形之一，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重…

律师解答证券交易中欺诈客户的民事责任是对客户承担损害赔偿责任。证券欺诈是指证券经营机构、证券登记、清算机构及证券发行人或者发行代理人等在证券发行、交易及其相关活动中诱骗投资者买卖证券以及其他违背客户真实意愿、损害客户利益的行为。其主要为侵权责任，以损害事实、因果关系、过错为要件，承担侵权损害赔偿的责任。 法律依据 《中华人民共和国证券法》 第五十三条证券交易…

律师解答刑法对操纵期货市场罪的处罚如下：1、情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。2、单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照上述的规定处罚。 法律依据 《中华人民共和国刑法》 第一百八十二条有下列情形之一，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价…

律师解答操纵期货市场罪的量刑如下：1、操纵期货市场，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；2、情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。 法律依据 《中华人民共和国刑法》 第一百八十二条有下列情形之一，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，处五年以下有期徒刑…

律师解答证券经纪商法律义务有以下规定：1、认真与客户签订买卖证券的委托契约，即开户。2、坚持了解客户原则，经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。3、证券经纪商必须忠实办理受托业务。4、经纪商对委托人的一切委托事项负有严守秘密的义务，未经委托人许可严禁泄露。 法律依据 《中华人民共和国证券法》 第一百三十二条证券公司办理经纪业务，应当置…

律师解答操作别人证券账户不是合法的。根据相关法律规定，任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易，否则应当承担相应的法律责任。证券交易所根据需要，可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限制交易，并及时报告国务院证券监督管理机构。 法律依据 《中华人民共和国证券法》 第五十八条任何单位和个人不得违反规定，…

所谓内幕信息，是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。那么，证券交易活动中，内幕信息包括什么？ 证券交易的内幕信息包括什么？ 1、证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果中的一项或者多项产生显著影响； 2、证券发行的经营政策或者经营范围发生重大变化； 3、证券发行人发生重大的投…

法律咨询解答 股票配资是否构成非法经营罪，需要界定两个要素：(一)股票配资是否属于证券业务;(二)是否经过证监会的批准。最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于整治非法证券活动有关问题的通知明确：“任何单位或个人经营证券业务必须经证监会批准，未经批准的，属于非法经营证券业务，应予以取缔;涉嫌犯罪的，以非法经营罪追究刑事责任。” 相关法…

法律咨询解答 证券从业资格考试只考过一门，成绩有效期是两年。考过两门以上，成绩长期有效。 若进入证券相关行业工作，公司会依你的成绩申请颁发执业资格证。但这个证的有效期是两年。如果拿到资格证后没有在证券行业工作，超过两年以上间隔回到证券行业工作，需重新申请执业资格证。 证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证…